力帆科技（集團）股份有限公司
2021年度獨立董事述職報告
作為公司的獨立董事，2021年我們嚴格根據《公司法》《公司章程》及《獨立董事工作制度》等要求，本著對全體股東負責的態度，忠實、勤勉履行獨立董事職責，審慎行使公司和股東所賦予的權利，充分發揮獨立董事的獨立作用，維護了本公司及全體股東的利益。作為本公司董事會獨立董事，現將2021年度履職情況匯報如下：
一、獨立董事基本情況
公司于2021年1月22日召開2021年第一次臨時股東大會選舉產生公司第五屆董事會，任曉常先生、肖翔女士、竇軍生先生當選為公司第五屆董事會獨立董事。3名獨立董事均為來自行業或財務領域的資深專家，我們工作履歷、專業背景和兼職情況在公司年度報告和有關公告中進行了詳細披露。作為公司獨立董事，我們未在公司擔任除獨立董事以外的其他任何職務，也未在公司主要股東單位任職，也不存在其他任何影響本人獨立性的情況。
二、獨立董事年度履職情況
（一）出席董事會的情況
2021年，公司第五屆董事會共召開了7次董事會。作為獨立董事，我們認真履行了獨立董事職責，本著客觀、公正、獨立的原則，認真參與公司重大事項的審議決策，詳細了解公司的生產運作和經營情況，就審議議案進行積極討論并提出合理建議，并按照規定對相關事項發表了事前許可意見和獨立意見。
2021年我們出席董事會會議情況如下表：
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姓名 |
參加董事會情況 |
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本年應參加董事會次數 |
親自出席次數 |
以通訊方式參加次數 |
現場出席次數 |
缺席 次數 |
是否連續兩次未親自參加會議 |
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任曉常 |
7 |
7 |
6 |
1 |
0 |
否 |
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肖翔 |
7 |
7 |
6 |
1 |
0 |
否 |
|
竇軍生 |
7 |
7 |
6 |
1 |
0 |
否 |
（二）出席股東大會情況
2021年度公司召開了4次股東大會，我們全體獨立董事均出席了會議。
（三）出席董事會專門委員會會議情況
2021年第五屆董事會下設的審計委員會共召開6次會議，薪酬與考核委員會召開1次會議，提名委員會召開1次會議，我們全體獨立董事均參加會議并發表意見。
三、2021年度履職重點關注事項的情況
2021年，獨立董事均認真參與董事會各項議案的審議及決策，根據相關監管要求和《公司章程》等規定，對報告期內公司重要事項發表獨立意見。
（一）關聯交易情況
公司2021年度發生的日常關聯交易為公司發展和日常生產經營所需的正常交易，交易價格按市場價格確定，遵循了公開、公平、公正的原則，不存在損害公司及其他股東，特別是中小股東利益的情形。沒有違反相關法律法規的規定，亦不會對公司獨立性產生影響。公司董事會、股東大會審議有關議案時，關聯董事、關聯股東回避了表決。關聯交易的審議程序符合有關法律、法規、規范性文件的規定。
對于2021年公司《關于與關聯方共同投資設立合資公司暨關聯交易的議案》，公司使用自有資金與關聯方共同投資設立合資公司的投資金額及投資風險整體可控，不會對公司財務狀況及正常生產經營產生重大不利影響，審議和表決程序合法合規，不存在損害公司及公司股東，尤其是中小股東利益的情形。
（二）對外擔保及資金占用情況
我們對公司對外擔保及資金占用情況進行了核查，公司在報告期內未發生對外擔保及控股股東非經營性資金占用情形。
（三）募集資金使用情況
報告期內，公司終止募集資金投資項目并將節余募集資金永久補充流動資金，是基于公司實際情況做出的決策，符合公司發展戰略，符合全體股東的利益。終止募集資金投資項目并將節余募集資金永久性補充流動資金履行了必要的審批程序，符合《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關法律、法規及規范性文件和《公司章程》的規定。
（四）高級管理人員聘任情況
2021年，公司聘任高級管理人員的相關程序符合有關法律、法規和《公司章程》的相關規定，公司聘任的高級管理人員具備任職資格條件和履職能力，不存在相關法律法規規定的禁止任職或市場禁入的情形。
（五）聘請會計師事務所情況
天衡會計師事務所（特殊普通合伙）自受聘擔任公司審計機構以來，堅持獨立審計準則，勤勉盡責地履行了雙方所規定的責任和義務。聘請天衡會計師事務所（特殊普通合伙）的程序符合《公司章程》等規定。我們同意聘請天衡會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度財務審計和內控審計機構。
（六）信息披露的執行情況
通過對公司2021年度信息披露情況進行的監督和檢查，我們認為公司能嚴格按照《上海證券交易所股票上市規則》《公司信息披露管理制度》的有關規定，真實、準確、完整、及時、公平地進行信息披露，信息披露工作維護了公司和中小投資者的合法權益
（七）內部控制的執行情況
報告期內，我們對公司內部控制工作情況進行充分了解，我們認為公司嚴格按照《企業內部控制基本規范》的要求開展內部控制評價和審計工作，有效反映了公司內部控制情況。
（八）董事會以及下屬專門委員會的運作情況
公司董事會下設戰略委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會四個專門委員會，按照《上市公司治理準則》等相關要求，根據公司各位獨立董事的專業特長，我們分別擔任提名委員會、審計委員會和薪酬與考核委員會委員，根據公司董事會專業委員會實施細則及證券監管部門的有關要求，各專門委員會認真履行職責。與公司董事長、管理層、會計師事務所積極溝通，對各項議案進行研究和審議，為董事會決策提供了專業支持，并通過自己專業知識，結合公司實際情況提出意見和建議供董事會參考，為董事會決策提供了有力保障。
四、總體評價
2021年度，我們本著誠信原則，勤勉盡責，在工作中保持了獨立性，為保證公司規范運作、維護中小股東權益等方面發揮了應有的作用。
2022年度，我們將嚴格按照法律法規對獨立董事的要求，加強同公司董事會、監事會、管理層之間的溝通與合作，積極為公司董事會決策提供參考與建議，以促進公司健康、持續、穩定發展。
獨立董事：任曉常、肖翔、竇軍生
2022年4月22日
