力帆科技(集團)股份有限公司
董事會審計委員會2021年度履職情況報告
根據《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》(以下簡稱“《運作指引》”)、《上市公司治理準則(2018年修訂)》等相關法律法規和《力帆科技(集團)股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)、《力帆科技(集團)股份有限公司審計委員會實施細則》(以下簡稱“《審計委員會實施細則》”)的規定,力帆科技(集團)股份有限公司(以下簡稱“公司”)現任董事會審計委員會(以下簡稱“審計委員會”)認真履職,勤勉盡責?,F就2021年度工作情況匯報如下:
一、董事會審計委員會委員基本情況
公司第五屆董事會審計委員會共5名成員,由獨立董事肖翔女士、獨立董事竇軍生先生、獨立董事任曉常先生、董事鐘弦女士以及董事周充先生組成,召集人由具有會計專業資格的獨立董事肖翔女士擔任。審計委員會成員具備會計、法律、經濟等方面的專業知識,能勝任工作職責。
二、董事會審計委員會2021年度會議召開情況
報告期內,公司審計委員會共召開6次會議,對公司定期報告、資產減值、關聯交易、利潤分配、內部控制評價報告、聘請天衡會計師事務所(特殊普通合伙)為公司202
會議名稱 |
召開日期 |
會議內容 |
審計委員會2021年第一次會議 |
2021年3月26日 |
對公司2020年度財務報表及審計重點事項進行討論與溝通。 |
審計委員會2021年第二次會議 |
2021年4月8日 |
1、審議《關于2020年度財務決算報告的議案》 2、審議《關于2020年年度報告正文及摘要的議案》 3、審議《關于2020年度利潤分配方案的議案》 4、審議《關于募集資金投資項目終止并將節余募集資金永久補充流動資金的議案》 5、審議《關于2020年度募集資金存放和使用情況專項報告的議案》 6、審議《關于<董事會審計委員會2020年度履職情況報告>的議案》 7、審議《關于2020年度日常關聯交易實施情況及2021年度日常關聯交易計劃的議案》 8、審議《關于2020年度內部控制評價報告的議案》 9、審議《關于續聘2021年度財務審計和內控審計機構的議案》 10、審議《關于2020年度資產處置及計提資產減值準備的議案》 |
審計委員會2021年第三次會議 |
2021年4月28日 |
審議《關于2021年第一季度報告的議案》 |
審計委員會2021年第四次會議 |
2021年8月3日 |
審議《關于2021年半年度報告正文及摘要的議案》 |
審計委員會2021年第五次會議 |
2021年10月25日 |
審議《關于2021年第三季度報告的議案》 |
審計委員會2021年第六次會議 |
2021年12月11日 |
1、審議《關于與關聯方共同投資設立合資公司暨關聯交易的議案》 2、審議《關于增加2021年度日常關聯交易預計額度的議案》 |
三、董事會審計委員會2021年度履職情況
1、審閱公司財務報告并發表意見
報告期間,公司審計委員會認真審閱了公司2020年年度報告、2021年第一季度報告、2021年半年度報告、2021年第三季度報告,認為公司財務報告已按照企業會計準則的規定編制,所載內容真實、準確、完整、公允地反映了公司的經營成果、財務狀況和現金流量等情況,且不存在由于舞弊或者錯誤導致的重大錯報,不存在重大會計差錯調整等。
2、監督及評估外部審計機構工作
天衡會計師事務所(特殊普通合伙)在對公司進行審計的過程中,能夠保持獨立、客觀、公正的原則,審計結論反映了公司的實際情況;同時,與審計委員會就審計計劃及審計結果等事項進行了充分的討論與溝通,能夠勤勉盡責地完成公司委托的各項工作。報告期內,審計委員會審閱了公司外部審計機構的審計計劃、審計方法、審計工作的進展及執行情況,公司外部審計機構能夠遵循審計準則等法律法規,遵守職業道德,認真履行審計職責,獨立、客觀、公正地完成了公司報告期內財務審計工作。因此,審計委員會建議公司董事會續聘天衡會計師事務所(特殊普通合伙)為公司2021年度外部審計機構。
3、指導內部審計工作
報告期內,董事會審計委員會充分發揮專業委員會的作用,根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《企業內部控制基本規范》等要求,結合公司實際情況,認真審閱、檢查了公司的內部審計計劃,督促公司按照工作計劃認真執行,確保公司規范運作。
4、對公司關聯交易事項的審核
報告期內,審計委員會關注關聯交易,在董事會會議審議前審查,重點關注關聯交易的公允性和合理性,以及是否存在有損公司和中小股東利益的情況。
5、評估內部控制的有效性
報告期內,審計委員會審閱公司年度內部控制評價報告及外部審計機構出具的內部控制審計報告,及時溝通發現的問題及改進措施。通過對公司內部控制建設和執行情況的檢查,在認真審閱《2020年度內部控制評價報告》后,審計委員會認為公司內部控制組織架構完善,內部控制制度較為健全,內部控制不存在重大缺陷,符合國家有關法律法規和監管部門的要求,符合公司經營管理的實際情況,且內部控制制度得到了有效執行。
四、總體評價
報告期內,審計委員會依據《運作指引》及公司《審計委員會實施細則》的有關規定,勤勉盡責,恪盡職守履行了審計委員會職責,秉承客觀、公正、獨立的原則,充分發揮審計委員會的指導、監督作用,保證公司持續規范運作,切實維護公司及全體股東的利益。
2022年度,審計委員會將根據相關法律法規和規則指引,進一步規范運作,發揮專業水平,履行職責,促進公司的完善治理。
力帆科技(集團)股份有限公司
董事會審計委員會
2022年4月22日