證券代碼：601777 證券簡(jiǎn)稱：力帆科技 公告編號(hào)：臨2022-052
力帆科技（集團(tuán)）股份有限公司
關(guān)于向2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象
首次授予限制性股票的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
l 限制性股票首次授予日：2022年10月31日
l 限制性股票首次授予數(shù)量：7,182.5萬(wàn)股
l 本次限制性股票首次授予價(jià)格：2.58元/股
《力帆科技（集團(tuán)）股份有限公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）規(guī)定的限制性股票首次授予條件已經(jīng)成就，根據(jù)力帆科技（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“力帆科技”或“公司”）2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2022年10月28日召開的第五屆董事會(huì)第十六次會(huì)議及第五屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，確定以2022年10月31日為首次授予日，向符合授予條件的310名激勵(lì)對(duì)象授予7,182.5萬(wàn)股限制性股票，首次授予價(jià)格為2.58元/股。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、本激勵(lì)計(jì)劃授予情況
（一）已履行的相關(guān)審批程序和信息披露情況
1、2022年8月17日，公司召開第五屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。同日，公司召開第五屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。
2、2022年8月17日至2022年8月26日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)通過(guò)內(nèi)部OA系統(tǒng)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2022年8月27日，公司監(jiān)事會(huì)披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。
3、2022年9月12日，公司召開第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議決議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。同日，公司召開第五屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。
4、2022年9月23日，公司召開2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法（修訂稿）〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日及在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。2022年9月24日，公司董事會(huì)披露了《關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。
5、2022年10月28日，公司召開第五屆董事會(huì)第十六次會(huì)議與第五屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及權(quán)益數(shù)量的議案》《關(guān)于向2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為首次授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。
（二）董事會(huì)對(duì)本次授予是否滿足條件的相關(guān)說(shuō)明
依據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）和本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)經(jīng)過(guò)認(rèn)真審議核查，認(rèn)為本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的首次授予條件均已滿足，具體情況如下：
1、公司未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
（3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
公司董事會(huì)經(jīng)過(guò)認(rèn)真核查，確定公司和激勵(lì)對(duì)象均未出現(xiàn)上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成為激勵(lì)對(duì)象的其他情形，本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予條件已經(jīng)滿足，同意向符合授予條件的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。
（三）本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予情況
1、首次授予日：2022年10月31日
2、首次授予數(shù)量：7,182.5萬(wàn)股
3、首次授予人數(shù)：310人
4、首次授予價(jià)格：2.58元/股
5、股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行本公司A股普通股。
6、有效期、限售期與解除限售安排
（1）本激勵(lì)計(jì)劃有效期自首次授予的限制性股票登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解除限售或回購(gòu)注銷之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。
（2）本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票限售期分別為自相應(yīng)授予的限制性股票登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月；激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)。
當(dāng)期解除限售的條件未成就的，限制性股票不得解除限售或遞延至下期解除限售。限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購(gòu)注銷。
（3）本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：
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解除限售期 |
解除限售時(shí)間 |
解除限售比例 |
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首次授予的限制性股票第一個(gè)解除限售期 |
自首次授予的限制性股票登記完成之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予的限制性股票登記完成之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止 |
34% |
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首次授予的限制性股票第二個(gè)解除限售期 |
自首次授予的限制性股票登記完成之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予的限制性股票登記完成之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止 |
33% |
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首次授予的限制性股票第三個(gè)解除限售期 |
自首次授予的限制性股票登記完成之日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予的限制性股票登記完成之日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止 |
33% |
限售期滿后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜。在上述約定期間內(nèi)未申請(qǐng)解除限售的限制性股票或因未達(dá)到解除限售條件而不能申請(qǐng)解除限售的該期限制性股票，公司將按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則回購(gòu)注銷激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期。
激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票紅利、股票拆細(xì)而取得的股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股份的解除限售期與限制性股票解除限售期相同。若公司對(duì)尚未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購(gòu)，該等股份將一并回購(gòu)。
（4）限制性股票的解除限售條件
解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除限售：
1）公司未發(fā)生如下任一情形：
①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
③上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：
①最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
②最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
③最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；
④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
公司發(fā)生上述第（一）條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷；某一激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第（二）條規(guī)定情形之一的，該激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應(yīng)當(dāng)由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。
3）公司層面業(yè)績(jī)考核要求
本激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的公司層面考核年度為2022-2024年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，將根據(jù)各考核年度業(yè)績(jī)目標(biāo)總達(dá)成率（P）的完成情況，確認(rèn)所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)年度能否解除限售及公司層面可解除限售的比例（M）。具體公司層面業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下圖所示：
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解除限售期 |
考核年度 |
較2021年業(yè)績(jī)基數(shù)的凈利潤(rùn)目標(biāo)增長(zhǎng)率 |
較2021年業(yè)績(jī)基數(shù)的營(yíng)業(yè)收入目標(biāo)增長(zhǎng)率 |
乘用車銷量目標(biāo)值 （萬(wàn)輛） |
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第一個(gè)解除限售期 |
2022年 |
160% |
150% |
7.00 |
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第二個(gè)解除限售期 |
2023年 |
360% |
300% |
11.80 |
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第三個(gè)解除限售期 |
2024年 |
500% |
450% |
18.00 |
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分指標(biāo)權(quán)重 |
- |
40% |
30% |
30% |
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分指標(biāo)達(dá)成率 |
分指標(biāo)達(dá)成率=當(dāng)年度分指標(biāo)實(shí)際達(dá)成值/分指標(biāo)目標(biāo)值 ① 當(dāng)各年度分指標(biāo)達(dá)成率≥120%時(shí)，分指標(biāo)達(dá)成率=120%； ② 當(dāng)各年度分指標(biāo)達(dá)成率≥80%且＜120%時(shí)，分指標(biāo)達(dá)成率=實(shí)際達(dá)成值/目標(biāo)值； ③ 當(dāng)各年度分指標(biāo)達(dá)成率＜80%時(shí)，分指標(biāo)達(dá)成率=0 |
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各年度業(yè)績(jī)目標(biāo) 總達(dá)成率（P） |
P=∑（分指標(biāo)達(dá)成率×分指標(biāo)權(quán)重） |
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考核指標(biāo) |
各年度業(yè)績(jī)目標(biāo) 達(dá)成結(jié)果 |
各年度公司層面 解除限售比例（M） |
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各年度業(yè)績(jī)目標(biāo) 達(dá)成率（P） |
P≥100% |
M=100% |
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80%≤P<100% |
M=P |
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P<80% |
M=0 |
注：1、上述“凈利潤(rùn)”“營(yíng)業(yè)收入”“乘用車銷量”均以經(jīng)公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的合并報(bào)表所載數(shù)據(jù)為計(jì)算依據(jù)。
2、上述“凈利潤(rùn)”指經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)，并剔除當(dāng)期正在實(shí)施的公司所有股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃及員工持股計(jì)劃所涉股份支付費(fèi)用影響的數(shù)值為計(jì)算依據(jù)。
若公司未滿足或未能完全滿足上述公司層面業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)年度全部或部分的限制性股票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷。
4）個(gè)人層面績(jī)效考核要求
激勵(lì)對(duì)象個(gè)人層面的績(jī)效考核根據(jù)公司現(xiàn)行年度績(jī)效評(píng)價(jià)體系執(zhí)行，分為B級(jí)及以上、B-級(jí)、C/D級(jí)三個(gè)級(jí)別，并相應(yīng)確定個(gè)人層面可解除限售比例（N）。
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B級(jí)及以上 |
B- |
C/D |
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個(gè)人層面可解除限售比例（N） |
100% |
60% |
0 |
若各年度公司層面業(yè)績(jī)考核達(dá)標(biāo)，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度＝個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度×公司層面可解除限售比例（M）×個(gè)人層面可解除限售比例（N）。
激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年因個(gè)人層面績(jī)效考核不達(dá)標(biāo)或不完全達(dá)標(biāo)而不能解除限售的全部或部分限制性股票，由公司按授予價(jià)格回購(gòu)注銷。
7、本次限制性股票首次授予對(duì)象共310人，授予數(shù)量7,182.5萬(wàn)股，具體數(shù)量分配情況如下：
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序號(hào) |
姓名 |
職務(wù) |
獲授的限制性股票數(shù)量（萬(wàn)股） |
占首次授予限制性股票總數(shù)的比例 |
占本激勵(lì)計(jì)劃授予日公司股本總額的比例 |
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1 |
周宗成 |
董事長(zhǎng) |
420 |
5.85% |
0.09% |
|
2 |
鐘弦 |
總裁 |
380 |
5.29% |
0.08% |
|
3 |
婁源發(fā) |
聯(lián)席總裁 |
300 |
4.18% |
0.07% |
|
4 |
楊波 |
副總裁 |
180 |
2.51% |
0.04% |
|
5 |
周強(qiáng) |
副總裁 |
260 |
3.62% |
0.06% |
|
6 |
張琳斌 |
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 |
120 |
1.67% |
0.03% |
|
7 |
伍定軍 |
董事會(huì)秘書 |
220 |
3.06% |
0.05% |
|
中層管理人員及核心骨干（303人） |
5,302.5 |
73.83% |
1.18% |
||
|
首次授予合計(jì)（310人） |
7,182.5 |
100% |
1.60% |
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注：1、公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)公司股本總額的10%。本激勵(lì)計(jì)劃中任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲授的限制性股票數(shù)量累計(jì)均未超過(guò)公司股本總額的1%。
2、參與本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。
3、上述合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。
8、本次限制性股票的授予，不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不具備上市條件。
（四）本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與已披露的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃差異情況說(shuō)明
鑒于公司《激勵(lì)計(jì)劃》所確定的首次激勵(lì)對(duì)象中有40名激勵(lì)對(duì)象因自身原因主動(dòng)放棄認(rèn)購(gòu)其獲授的全部限制性股票，根據(jù)公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單及權(quán)益數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整，本次調(diào)整屬于股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)范圍內(nèi)事項(xiàng)。調(diào)整后，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象由350名調(diào)整為310名，首次授予的限制性股票數(shù)量由7,200萬(wàn)股調(diào)整為7,182.5萬(wàn)股。
除上述調(diào)整外，本次激勵(lì)計(jì)劃其他內(nèi)容與公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的激勵(lì)計(jì)劃相符。
二、參與激勵(lì)的董事、高級(jí)管理人員在授予日前6個(gè)月買賣公司股票情況的說(shuō)明
經(jīng)公司自查，參與本激勵(lì)計(jì)劃的公司董事、高級(jí)管理人員在授予日前6個(gè)月沒(méi)有買賣公司股票的情況。
三、限制性股票的授予對(duì)公司經(jīng)營(yíng)能力和財(cái)務(wù)狀況的影響
根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中關(guān)于公允價(jià)值確定的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)需要選擇適當(dāng)?shù)墓乐的Ｐ蛯?duì)限制性股票的公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)算。本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予對(duì)公司相關(guān)年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果將產(chǎn)生一定的影響。董事會(huì)已確定本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2022年10月31日，將根據(jù)授予日限制性股票的公允價(jià)值確認(rèn)激勵(lì)成本。
以董事會(huì)審議通過(guò)本次授予事項(xiàng)之日為基準(zhǔn)日進(jìn)行預(yù)測(cè)算，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票激勵(lì)成本合計(jì)為12,138.43萬(wàn)元，對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：
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首次授予的限制性股票數(shù)量（萬(wàn)股） |
需攤銷的總費(fèi)用（萬(wàn)元） |
2022年 （萬(wàn)元） |
2023年 （萬(wàn)元） |
2024年 （萬(wàn)元） |
2025年 （萬(wàn)元） |
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7,182.50 |
12,138.43 |
1,264.26 |
6,766.19 |
2,998.88 |
1,109.10 |
注：1、上述結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予日、授予價(jià)格和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)，同時(shí)提請(qǐng)股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。
2、上述合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。
3、上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果的影響最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。
公司以目前信息初步估計(jì)，在不考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，限制性股票費(fèi)用的攤銷對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有所影響，但影響程度不大。若考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，降低經(jīng)營(yíng)管理成本，本激勵(lì)計(jì)劃帶來(lái)的公司業(yè)績(jī)提升將遠(yuǎn)高于其帶來(lái)的費(fèi)用增加。
四、監(jiān)事會(huì)核查意見(jiàn)
1、鑒于公司《激勵(lì)計(jì)劃》所確定的首次激勵(lì)對(duì)象中有40名激勵(lì)對(duì)象因自身原因主動(dòng)放棄認(rèn)購(gòu)其獲授的全部限制性股票，根據(jù)公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單及權(quán)益數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整。調(diào)整后，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象由350名調(diào)整為310名，首次授予的限制性股票數(shù)量由7,200萬(wàn)股調(diào)整為7,182.5萬(wàn)股。除上述調(diào)整外，本次擬授予的激勵(lì)對(duì)象名單和權(quán)益數(shù)量與經(jīng)公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的方案相符。上述調(diào)整符合《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及公司股東利益的情況。
2、本激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象均具備《公司法》《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃》等文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，不存在《管理辦法》第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形。激勵(lì)對(duì)象中無(wú)獨(dú)立董事、監(jiān)事，單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。本次擬授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，滿足獲授限制性股票的條件。
3、公司和本激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予的激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生不得授予限制性股票的情形，且激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的條件已經(jīng)成就。
4、本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》中有關(guān)授予日的規(guī)定。
綜上，監(jiān)事會(huì)同意公司以2022年10月31日作為首次授予日，以2.58元/股的授予價(jià)格向符合條件的310名激勵(lì)對(duì)象首次授予7,182.5萬(wàn)股限制性股票。
五、獨(dú)立董事意見(jiàn)
1、根據(jù)公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定公司本激勵(lì)計(jì)劃首次授予日為2022年10月31日，該首次授予日符合《管理辦法》等法律、法規(guī)以及公司《激勵(lì)計(jì)劃》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。
2、公司不存在《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具備實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的主體資格。
3、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象具備《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，符合《管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《激勵(lì)計(jì)劃》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
4、公司不存在向激勵(lì)對(duì)象提供貸款、貸款擔(dān)保或任何其他財(cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排。
5、公司董事會(huì)在審議相關(guān)議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事已根據(jù)《公司法》《證券法》《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》中的有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)議案回避表決，由非關(guān)聯(lián)董事審議表決。
6、公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)公司董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員及核心骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。
綜上，獨(dú)立董事認(rèn)為本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)成就，一致同意本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2022年10月31日，并同意向符合條件的310名激勵(lì)對(duì)象首次授予7,182.5萬(wàn)股限制性股票。
六、法律意見(jiàn)書結(jié)論性意見(jiàn)
截至法律意見(jiàn)書出具之日，力帆科技本次激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整事項(xiàng)以及本次授予已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)；本次激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整事項(xiàng)合法、有效，符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定；本次授予的條件已經(jīng)滿足；本次授予的授予日、授予對(duì)象、授予數(shù)量、授予價(jià)格合法、有效，符合《管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定；力帆科技尚需就本次激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整事項(xiàng)、本次授予依法履行信息披露義務(wù)并辦理相關(guān)登記手續(xù)。
七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)
截至報(bào)告出具日，力帆科技及本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象均符合公司《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的授予所必須滿足的條件，本次授予相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，首次授予限制性股票授予日、授予價(jià)格、授予對(duì)象及授予數(shù)量符合相關(guān)法律以及本次激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件已經(jīng)成就。公司本次授予后尚需按照相關(guān)要求在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行信息披露和向上海證券交易所、中國(guó)結(jié)算上海分公司辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。
特此公告。
力帆科技（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)
2022年10月29日
